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只能在其专业知识范围内计划理财方案并以维护客户的利益为首要。
应该通过持续教育、训练、学习及累积经验来维持实务的技能。
禁止向客户作出任何误导、虚假或无理据的陈述。
要了解因工作获取报酬时所涉及的相关法律及条例以确立个人的责任感。
当缺乏胜任完成一项财务策划工作所需的知识时，不得接受和完成该项工作；除非与有此相关知识的专业人士合作，并且在接受该项工作之前向客户披露自己缺乏此方面的知识。
如果实行收费服务制，而且客户根据你的建议实施计划，必须向客户披露自己因此而会在其它途径收取补偿的可能性。
应该举报任何人士欺骗地声称自己是本学会会员、使用RFP标志或职衔。
当客户要求提供专业服务，绝不可以因种族、宗教或肤色而有所歧视。
应该遵从所在国家地区制定的任何其它道德规范及法律。
